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- Task 3: phase2_verification_scripts.py 테스트 (샘플 데이터) ✅ - Task 4: 5개 리포트 템플릿 작성 ✅ - Task 5: SQL 쿼리 검증 (실제 데이터) - 메트릭 데이터 미채움 확인 ✅ - Task 6: 자동화 도구 & Go/No-Go 기준 통합 ✅ 발견 사항: • Phase 1: 304개 행 생성 (9일 누적) • 문제: metrics_json 필드 모두 비어있음 (0%) • 영향: Phase 2 검증 불가능 (데이터 필요) • 상태: 2026-11-01 재검증 예정 AGENTS.md v16.0 준수: ✅ 정공법: 근본 원인 분석 (메트릭 미저장) ✅ 현장감: 실제 데이터 검증 ✅ 과유불급: 필요한 준비만 완료 ✅ 재현성: 모든 스크립트 버전 관리 Co-Authored-By: Claude Haiku 4.5 <noreply@anthropic.com>
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5.9 KiB
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# 감시 로그 검증 리포트: Operation Audit Trail
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**Team:** Compliance & Audit
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**Date:** [실행 날짜]
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**Period:** Phase 1 Shadow Run (252+ trading days)
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## 📊 Executive Summary
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### Metric: Operation Audit Trail Integrity
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- **목표:** 감시 로그 정상 작동 확인
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- **검증 대상:** operation_audit_trail 테이블
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- **주요 지표:** 중복 감지율 < 0.1%, 이벤트 일관성 > 99%
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### Result Status
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```
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총 이벤트: _____ 개
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중복 감지: _____ 건 (_____ %)
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가양성: _____ % (목표 < 0.1%)
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상태: [✅ PASS] / [❌ FAIL]
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```
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## 📈 Methodology
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### 데이터 소스
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- **테이블:** compliance.operation_audit_trail
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- **기간:** Phase 1 전체 (252+ trading days)
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- **검증 대상:**
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- 이벤트 기록 완전성
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- 중복 감지 정확도
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- 관계성 데이터 무결성
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### 감시 항목
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#### 1. 이벤트 분류 및 카운트
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```sql
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-- 이벤트별 발생 빈도
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SELECT
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event_type,
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COUNT(*) as count,
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COUNT(DISTINCT correlation_id) as unique_correlations
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FROM compliance.operation_audit_trail
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WHERE published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY)
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GROUP BY event_type
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ORDER BY count DESC;
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```
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#### 2. 중복 감지 검증
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```sql
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-- 감지된 중복 이벤트
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SELECT
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COUNT(*) as duplicate_count,
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COUNT(*) / (SELECT COUNT(*) FROM compliance.operation_audit_trail
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WHERE published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY)) * 100
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as false_positive_rate
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FROM compliance.operation_audit_trail
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WHERE event_type = 'DUPLICATE_DETECTED'
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AND published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY);
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```
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#### 3. 감시 로그 완전성
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```sql
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-- 각 이벤트의 필수 필드 검증
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SELECT
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event_type,
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COUNT(*) as total,
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COUNT(correlation_id) as with_correlation,
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|
COUNT(entity_id) as with_entity,
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COUNT(detected_at) as with_timestamp
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|
FROM compliance.operation_audit_trail
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|
WHERE published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY)
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|
GROUP BY event_type;
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```
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---
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## 📊 Results
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### 이벤트 분포
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| 이벤트 유형 | 개수 | 비중 | 고유ID | 상태 |
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|----------|------|------|--------|------|
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| APPROVAL_PROPOSED | _____ | _____% | _____ | [✅] |
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| APPROVAL_APPROVED | _____ | _____% | _____ | [✅] |
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| MODEL_ACTIVATED | _____ | _____% | _____ | [✅] |
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| TRADE_SUBMITTED | _____ | _____% | _____ | [✅] |
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| DUPLICATE_DETECTED | _____ | _____% | _____ | [✅] |
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| **합계** | **_____** | **100%** | **_____** | **[✅]** |
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### 중복 감지 성능
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```
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총 이벤트: _____ 개
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감지된 중복: _____ 건
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가양성률: _____% (목표 < 0.1%)
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평가: [✅ 우수] / [⚠️ 주의] / [❌ 문제]
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```
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### 감시 로그 완전성
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| 이벤트 | 필드 완성도 | 평가 |
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|--------|---------|------|
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| correlation_id | ____% | [✅]/[⚠️]/[❌] |
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| entity_id | ____% | [✅]/[⚠️]/[❌] |
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| entity_type | ____% | [✅]/[⚠️]/[❌] |
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| detected_at | ____% | [✅]/[⚠️]/[❌] |
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| **평균** | **____% ** | **[✅]** |
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### 데이터 품질 메트릭
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| 메트릭 | 값 | 임계값 | 상태 |
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|--------|-----|--------|------|
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| 중복률 | _____% | < 0.1% | [✅]/[❌] |
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| 필드 완성도 | _____% | > 99% | [✅]/[❌] |
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| 일관성 점수 | _____% | > 95% | [✅]/[❌] |
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| 응답시간(P95) | _____ms | < 500ms | [✅]/[❌] |
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## 🎯 Validation & Decision
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### Go/No-Go 기준
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```
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모든 검증 항목 PASS?
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✅ 중복률 < 0.1%
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✅ 필드 완성도 > 99%
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✅ 이벤트 일관성 > 95%
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✅ 감시 지연 < 5초
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ALL PASS ✅ → GO (감시 시스템 정상)
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ANY FAIL ❌ → NO-GO (시스템 검토 필요)
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```
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### VERDICT
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**Audit Trail Status:** [✅ PASS] / [❌ FAIL]
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**근거:**
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- 중복 감지율: _____ % (< 0.1% 목표)
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- 완전성: _____ % (> 99% 목표)
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- 신뢰도: _____ % (높음/중간/낮음)
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## 🔍 Audit Findings
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### 식별된 이슈
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#### 이슈 1: [제목]
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- **심각도:** [Low] / [Medium] / [High]
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- **발생:** _____ 건
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- **영향:** [무시]/[경미]/[중대]
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- **대응:** [즉시 수정] / [계획적 개선] / [모니터링]
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#### 이슈 2: [제목]
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- **심각도:** [Low] / [Medium] / [High]
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|
- **발생:** _____ 건
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- **영향:** [무시]/[경미]/[중대]
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|
- **대응:** [즉시 수정] / [계획적 개선] / [모니터링]
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### 개선 기회
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- [ ] 이벤트 분류 추가 (세분화)
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- [ ] 감시 지연 최소화 (현: _____ ms)
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- [ ] 필드 검증 강화
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- [ ] 대시보드 실시간화
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## 📋 Compliance Checklist
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### 규제 요구사항
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- [✅] 감시 로그 7년 보관
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- [✅] 모든 거래 기록
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- [✅] 감시 로그 변조 불가
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- [✅] 중복 감지 자동화
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- [✅] 이상 거래 경고
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### 내부 정책
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- [✅] 일일 감시 점검
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- [✅] 월별 감시 리포트
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- [✅] 분기별 감시 감사
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- [✅] 연간 감시 평가
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## ✅ Approval
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**Compliance Officer:** _________________
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**Date:** ___________
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**Signature:** _________________
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**CTO Review:** [ ] Approved [ ] Conditional [ ] Rejected
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**Legal Review:** [ ] Approved [ ] Conditional [ ] Rejected
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## 📎 Appendix
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### A. 감시 로그 스키마
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```sql
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CREATE TABLE compliance.operation_audit_trail (
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id UUID PRIMARY KEY,
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event_type VARCHAR(50) NOT NULL,
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correlation_id UUID NOT NULL,
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entity_type VARCHAR(50),
|
|
entity_id UUID,
|
|
details JSONB,
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|
detected_at TIMESTAMP,
|
|
resolved_by UUID,
|
|
resolved_at TIMESTAMP,
|
|
published_at TIMESTAMP DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP,
|
|
revision INT
|
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);
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```
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### B. 주요 이벤트 타입
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APPROVAL_PROPOSED - 승인 신청
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APPROVAL_APPROVED - 승인 완료
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APPROVAL_REJECTED - 승인 거부
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MODEL_ACTIVATED - 모델 활성화
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TRADE_SUBMITTED - 거래 제출
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TRADE_EXECUTED - 거래 체결
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DUPLICATE_DETECTED - 중복 감지
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RECONCILIATION_BREAK - 대사 불일치
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```
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### C. Python 검증
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```python
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# Audit trail 검증 스크립트
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python tools/audit_verification.py \
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--start-date 2026-01-01 \
|
|
--end-date 2026-06-30 \
|
|
--event-types all \
|
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--output audit_results.json
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```
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**Report Status:** [DRAFT] / [FINAL]
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**Version:** 1.0
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**Last Updated:** [날짜]
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