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감시 로그 검증 리포트: Operation Audit Trail

Team: Compliance & Audit
Date: [실행 날짜]
Period: Phase 1 Shadow Run (252+ trading days)

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📊 Executive Summary

Metric: Operation Audit Trail Integrity

• 목표: 감시 로그 정상 작동 확인
• 검증 대상: operation_audit_trail 테이블
• 주요 지표: 중복 감지율 < 0.1%, 이벤트 일관성 > 99%

Result Status

총 이벤트: _____ 개
중복 감지: _____ 건 (_____ %)
가양성: _____ % (목표 < 0.1%)
상태: [✅ PASS] / [❌ FAIL]

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📈 Methodology

데이터 소스

• 테이블: compliance.operation_audit_trail
• 기간: Phase 1 전체 (252+ trading days)
• 검증 대상:
  • 이벤트 기록 완전성
  • 중복 감지 정확도
  • 관계성 데이터 무결성

감시 항목

1. 이벤트 분류 및 카운트

-- 이벤트별 발생 빈도
SELECT
  event_type,
  COUNT(*) as count,
  COUNT(DISTINCT correlation_id) as unique_correlations
FROM compliance.operation_audit_trail
WHERE published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY)
GROUP BY event_type
ORDER BY count DESC;

2. 중복 감지 검증

-- 감지된 중복 이벤트
SELECT
  COUNT(*) as duplicate_count,
  COUNT(*) / (SELECT COUNT(*) FROM compliance.operation_audit_trail
    WHERE published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY)) * 100 
    as false_positive_rate
FROM compliance.operation_audit_trail
WHERE event_type = 'DUPLICATE_DETECTED'
  AND published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY);

3. 감시 로그 완전성

-- 각 이벤트의 필수 필드 검증
SELECT
  event_type,
  COUNT(*) as total,
  COUNT(correlation_id) as with_correlation,
  COUNT(entity_id) as with_entity,
  COUNT(detected_at) as with_timestamp
FROM compliance.operation_audit_trail
WHERE published_at >= DATE_SUB(NOW(), INTERVAL 252 DAY)
GROUP BY event_type;

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📊 Results

이벤트 분포

이벤트 유형	개수	비중	고유ID	상태
APPROVAL_PROPOSED	_____	_____%	_____	[✅]
APPROVAL_APPROVED	_____	_____%	_____	[✅]
MODEL_ACTIVATED	_____	_____%	_____	[✅]
TRADE_SUBMITTED	_____	_____%	_____	[✅]
DUPLICATE_DETECTED	_____	_____%	_____	[✅]
합계	_____	100%	_____	[✅]

중복 감지 성능

총 이벤트: _____ 개
감지된 중복: _____ 건
가양성률: _____% (목표 < 0.1%)

평가: [✅ 우수] / [⚠️ 주의] / [❌ 문제]

감시 로그 완전성

이벤트	필드 완성도	평가
correlation_id	____%	[✅]/[⚠️]/[❌]
entity_id	____%	[✅]/[⚠️]/[❌]
entity_type	____%	[✅]/[⚠️]/[❌]
detected_at	____%	[✅]/[⚠️]/[❌]
평균	**____% **	[✅]

데이터 품질 메트릭

메트릭	값	임계값	상태
중복률	_____%	< 0.1%	[✅]/[❌]
필드 완성도	_____%	> 99%	[✅]/[❌]
일관성 점수	_____%	> 95%	[✅]/[❌]
응답시간(P95)	_____ms	< 500ms	[✅]/[❌]

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🎯 Validation & Decision

Go/No-Go 기준

모든 검증 항목 PASS?
  ✅ 중복률 < 0.1%
  ✅ 필드 완성도 > 99%
  ✅ 이벤트 일관성 > 95%
  ✅ 감시 지연 < 5초

  ALL PASS ✅ → GO (감시 시스템 정상)
  ANY FAIL ❌ → NO-GO (시스템 검토 필요)

VERDICT

Audit Trail Status: [✅ PASS] / [❌ FAIL]

근거:

• 중복 감지율: _____ % (< 0.1% 목표)
• 완전성: _____ % (> 99% 목표)
• 신뢰도: _____ % (높음/중간/낮음)

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🔍 Audit Findings

식별된 이슈

이슈 1: [제목]

• 심각도: [Low] / [Medium] / [High]
• 발생: _____ 건
• 영향: [무시]/[경미]/[중대]
• 대응: [즉시 수정] / [계획적 개선] / [모니터링]

이슈 2: [제목]

• 심각도: [Low] / [Medium] / [High]
• 발생: _____ 건
• 영향: [무시]/[경미]/[중대]
• 대응: [즉시 수정] / [계획적 개선] / [모니터링]

개선 기회

• 이벤트 분류 추가 (세분화)
• 감시 지연 최소화 (현: _____ ms)
• 필드 검증 강화
• 대시보드 실시간화

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📋 Compliance Checklist

규제 요구사항

• [✅] 감시 로그 7년 보관
• [✅] 모든 거래 기록
• [✅] 감시 로그 변조 불가
• [✅] 중복 감지 자동화
• [✅] 이상 거래 경고

내부 정책

• [✅] 일일 감시 점검
• [✅] 월별 감시 리포트
• [✅] 분기별 감시 감사
• [✅] 연간 감시 평가

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✅ Approval

Compliance Officer: _________________
Date: ___________
Signature: _________________

CTO Review: [ ] Approved [ ] Conditional [ ] Rejected
Legal Review: [ ] Approved [ ] Conditional [ ] Rejected

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📎 Appendix

A. 감시 로그 스키마

CREATE TABLE compliance.operation_audit_trail (
    id UUID PRIMARY KEY,
    event_type VARCHAR(50) NOT NULL,
    correlation_id UUID NOT NULL,
    entity_type VARCHAR(50),
    entity_id UUID,
    details JSONB,
    detected_at TIMESTAMP,
    resolved_by UUID,
    resolved_at TIMESTAMP,
    published_at TIMESTAMP DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP,
    revision INT
);

B. 주요 이벤트 타입

APPROVAL_PROPOSED       - 승인 신청
APPROVAL_APPROVED       - 승인 완료
APPROVAL_REJECTED       - 승인 거부
MODEL_ACTIVATED         - 모델 활성화
TRADE_SUBMITTED         - 거래 제출
TRADE_EXECUTED          - 거래 체결
DUPLICATE_DETECTED      - 중복 감지
RECONCILIATION_BREAK    - 대사 불일치

C. Python 검증

# Audit trail 검증 스크립트
python tools/audit_verification.py \
    --start-date 2026-01-01 \
    --end-date 2026-06-30 \
    --event-types all \
    --output audit_results.json

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Report Status: [DRAFT] / [FINAL]
Version: 1.0
Last Updated: [날짜]